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上海证监局通报典型违法违规案例 单个案件涉案金额达4.8亿元-亚愽体育app

发布时间:2021-09-19点击:

本文摘要:上海,12月7日,记者尹立勤。

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上海,12月7日,记者尹立勤。近日,上海证监局通报了近期监管执法处理的4类典型违法违规行为。

今年以来,上海证监局集中力量查处恶性金融诈骗、内幕交易、利用未公开信息交易等重大案件。共办理行政处罚案件14件,处罚责任人34人。罚款和没收的总额为1071万元。本报告报告的四类案件包括上市公司违法信息披露案件、内幕交易案件、证券公司内部控制不健全、经营管理混乱、证券投资咨询公司涉嫌向投资者提供投资收益的案件。

中提琴。违反法律法规,提供虚假信息或误导性投资。

单案涉案金额高达4.8亿元,涉案人数高达13人。本案涉及的对象包括上市公司、证券公司、证券投资咨询公司等各类主体及相关责任人员。本案所涉行为涉及信息披露、证券交易、投资咨询等多个业务环节。实体种类多,业务范围广,覆盖面广。

.一些案件还引发了大量案件。该投诉对投资者特别是广大中小投资者的权益造成严重损害,对社会利益相关方产生了广泛的不利影响。其中一个典型案例显示,A公司是一家上市公司的控股股东。

纽约。2017年4月24日,A公司与B公司达成初步合作意向,B公司拟对A公司增资,以下简称增资扩股。若增资扩股完成,将直接导致上市公司实际控制人发生变化。4月24日至5月12日,增资扩股相关工作继续推进。

5月16日,上市公司公告重大事项停牌。上述增资扩股,依法构成内幕信息。某上市公司独立董事胡某于4月24日参加A公司与B公司的会议,并于当日获悉内幕消息。

在内幕信息披露前,胡向艾1、李墨红、库莫芬泄露了内幕信息,三人进行了内幕交易;之后。艾二、李默辉、肖沫梅、艾默1联系,方某、李某红联系后,分别进行了内幕交易;钟某江联系了胡某后,他说。妻子赵沫敏分享了内幕交易。

此外,在内幕信息披露前,李某峰因工作原因前往A公司办公室,在A公司员工办公桌上看到了增资扩股相关文件,获得了内幕信息。非法地。李某峰告诉了张和张居举。

两人泄露内幕消息,分别进行了内幕交易。上海证监局对胡某等13人给予警告、没收违法所得、罚款等行政处罚。证券期货市场作为金融市场的重要组成部分,涉及大量社会投资资产,受到社会和投资者的高度关注。上海证券。

监管局表示,要对此类证券期货违法行为始终保持高压态势,切实维护投资者合法权益。下一步,上海证监局在中国证监会统一领导下,将继续落实对各类违法违规行为“零容忍”要求,严厉打击各类证券违法犯罪活动。依法开展活动,维护上海资本市场生态环境,全力支持上海国际金融中心建设迈上新征程。

完成编辑:袁晶晶。


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